A股首家转板公司获批！审核用时仅36天，观典防务将转至科创板上市

首家转板公司来了！

日前，观典防务成功获得上交所同意转板的决定，这标志着转板第一股正式诞生。

除是A股首家转板公司外，观典防务还有数个首家称号:A股市场无人机禁毒第一股，2020年首批挂牌精选层的企业，首家向科创板申请转板的企业，也是北交所首批上市企业。

观典防务成功转板对资本市场建设意义重大资深市场观察人士认为，观典防务作为第一家在实操层面实现转板的企业，成为我国多层次资本市场间有效连通的有效示范，使多层次资本市场真正成为一个有机的整体

同时，该案例为优质中小企业借助资本市场实现优质发展提供了新的可参考范例，打通了民营，中小企业成长壮大的通道，发挥了龙头企业示范效应，有助于进一步激发市场活力。

审核用时仅36天

细数本次观典防护转板历程，从提交科创板转板申请到成功过会，共历时99天，从正式获受理到成功过会，历时78天，审核用时仅36天。

1月27日观典防务已经通过科创板上市委的审核，这次上交所发布关于观典防务转板至科创板上市的决定，就相当于证监会的批文，接下来公司将进入发行程序一熟悉审核发行程序的业内人士告诉记者

据中信证券成长企业融资部负责人，观典防务保荐代表人赵亮介绍，作为保代他参与保荐了多家公司在科创板首发上市，但本次转板上市审核与首发上市审核有所不同审核重点关注企业科创属性及公开发行后生产经营情况，而对于精选层挂牌时已被关注到的公司历史沿革，会计政策等常规问题不再重复问询问询问题突出重大性及针对性，既减轻了企业重复披露的负担，又兼顾便利投资者决策的重要信息披露另外根据监管机构要求，在重大事项等章节披露内容更加通俗易懂，进一步提升了信息披露质量

中国证券报·中证金牛座记者也注意到，在审核过程中，上交所共发出两轮问询，重点关注并判断转板公司是否符合转板上市条件和信息披露要求，督促其完善信息披露内容观典防务分别于1月12日，1月18日回复了第一轮，第二轮问询

此外，赵亮表示，上交所通过多轮书面及现场咨询，大大提高了审核效率尤其在疫情期间，首单转板审核能够如此迅速，确实是体现了开门办审核的工作范式，是注册制下审核效率的彰显

转板上市是慎重考虑后做出的决定

公开资料显示，观典防务成立于2004年，是国家级专精特新小巨人企业，拥有完整的军工资质，是国内领先的无人机禁毒服务供应商，也是国内最早从事无人机禁毒产品研发与服务产业化的企业。

公司的主营业务为无人机飞行服务与数据处理和无人机系统及智能防务装备的研发，生产与销售数据显示，2018—2020年以及2021年上半年，公司实现营业收入1.05亿元，1.46亿元，1.8亿元和1.27亿元，实现归母净利润2057.06万元，4170.42万元，5346.08万元和4745.98万元

在备受关注的含科量上，观典防务2018年—2020年以及2021年上半年研发投入金额分别为919.78万元，1758.01万元，2010.59万元和815.76万元，占营业收入的比例分别为8.80%，12.05%，11.18%和6.41%。

对于申请转板的原因，观典防务董事长高明表示，转板上市是公司董事会慎重考虑后做出的重要决定。

第一，公司通过精选层公开发行融资，业务进一步发展壮大，满足了科创板转板上市条件。更特别的是，因为已经实现北交所上市，所以观典防务转板上市并不发行新股，也不募资，其转板上市首日开盘参考价以停牌前公司股价为准。

第二，公司更看重科创板硬科技企业群聚效应，充裕的资本流动性可以进一步展现企业价值，提升未来融资效率。

第三，公司相信借助科创板这一更广阔的平台能够进一步提升企业知名度，有助于企业进一步网罗人才，提升市场综合竞争力公司相信未来可以利用科创板更为成熟，丰富的金融产品，实现技术实力的提升及业务的迅速发展，为我国禁毒事业发展，国家安全保障贡献更大的力量

推动多层次资本市场建设

畅通转板机制，形成错位发展，功能互补，有机联系的多层次市场体系，是贯彻党中央，国务院关于十四五时期资本市场高质量发展重要部署的具体举措之一，对提高直接融资比重，支持优质中小企业成长具有重要意义。

2020年6月，证监会发布《中国证监会关于全国中小企业股份转让系统挂牌公司转板上市的指导意见》。

2021年2月，上交所发布实施《全国中小企业股份转让系统挂牌公司向上海证券交易所科创板转板上市办法》，并于同年7月制定并发布了转板上市审核规则相关指引，平稳推进转板上市各项工作。IPO日报查看资料注意到，观典防务封面的“向上海证券交易所科创板转板上市报告书”就和常见的申报稿或招股说明书有所不同。。

2022年1月，证监会对原指导意见进行修订，形成了《关于北京证券交易所上市公司转板的指导意见》，对于北交所开市前已向沪深交易所提交申请的，适用原指导意见及配套规则。

在业内人士看来，上交所与北交所坚持错位发展，互联互通，是多层次资本市场的有机组成部分科创板，北交所满足不同类型，不同发展阶段企业的融资需求在市场功能方面，科创板聚焦支持硬科技，主要服务于符合国家战略，突破关键核心技术，市场认可度高的科技创新企业，北交所聚焦创新型中小企业，服务对象更早，更小，更新在市场运行方面，北交所与沪深交易所的投资者结构和风险偏好有较大差异，将共同助力资本市场形成长期投资，理性投资的投资文化

数据显示，截至2021年底，26%的科创板上市企业曾在新三板挂牌上交所和北交所将加强互联互通，加快完善服务中小企业的全链条制度体系，形成层层递进的中小企业成长路径和良好的多层次资本市场发展生态上述人士表示

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编辑：张璠