国瓷材料：中天国富证券有限公司关于山东国瓷功能材料股份有限公司2021年

中天国富证券有限公司关于山东国瓷功能材料股份有限公司2021年度持续督导期间跟踪报告

保荐代表人姓名:张瑾

一，保荐工作概述

1．公司信息披露审阅情况

是否及时审阅公司信息披露文件

未及时审阅公司信息披露文件的次数

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况

公司是否有效执行相关规章制度

3．募集资金监督情况

查询公司募集资金专户次数

4．公司治理督导情况

列席公司股东大会次数

列席公司董事会次数

列席公司监事会次数

5．现场检查情况

现场检查报告是否按照本所规定报送

现场检查发现的主要问题及整改情况

6．发表独立意见情况

发表独立意见次数

发表非同意意见所涉问题及结论意见

7．向本所报告情况

报告事项的主要内容

8．关注职责的履行情况

是否存在需要关注的事项

关注事项的主要内容

关注事项的进展或者整改情况

9．保荐业务工作底稿记录，保管是否合规

培训次数

培训日期

培训的主要内容

二，保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

1．信息披露

2．公司内部制度的建立和执行

3．三会运作

4．控股股东及实际控制人变动

6．关联交易

7．对外担保

8．收购，出售资产

9．其他业务类别重要事项

11．其他

三，公司及股东承诺事项履行情况

一，资产重组时关于股份锁定期的承诺

二，首发，再融资时关于避免同业竞争，关联交易的承诺

三，首发时关于缴纳社会保险及住房公积金的承诺

四，再融资时关于不存在一致行动关系的承诺

五，再融资时关于股份锁定的承诺

七，再融资时关于非公开发行摊薄即期回报采取填补措施

的承诺

四，其他事项

1．保荐代表人变更及其理由

2．报告期内中国证监会和深交所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况

保荐代表人签名:

张 瑾 向 君

中天国富证券有限公司2022年 3 月 18 日

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编辑：叶子琪